经济网北京7月14日讯 证券监督解决委员会广东监管局网站近日公布《对于对华林证券股份有限公司东莞莞太路证券贸易部接纳出具警示函门径的决定》(〔2026〕95号)。

经查，华林证券股份有限公司东莞莞太路证券贸易部存在企业微信管控机制不健全、对职工使用企业微信展业解决不到位等问题，反馈该贸易部合规解决不到位。上述情形违抗了《证券公司和证券投资基金解决公司合规解决方针》(证监会令166号)三条的规定。

凭证《证券公司和证券投资基金解决公司合规解决方针》(证监会令166号)三十二条件的规定，广东证监局决定对该贸易部接纳出具警示函的行政监管门径。

以下为原文：

对于对华林证券股份有限公司东莞莞太路证券贸易部接纳出具警示函门径的决定

华林证券股份有限公司东莞莞太路证券贸易部：

经查，你贸易部存在企业微信管控机制不健全、对职工使用企业微信展业解决不到位等问题，反馈你贸易部合规解决不到位。上述情形违抗了《证券公司和证券投资基金解决公司合规解决方针》(证监会令166号)三条的规定。

凭证《证券公司和证券投资基金解决公司合规解决方针》(证监会令166号)三十二条件的规定，我局决定对你贸易部接纳出具警示函的行政监管门径。

淌若对本行政监管门径回击，不错在收到本决定书之日起60日内向证券监督解决委员会建议行政复议肯求，铁皮保温也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统带权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时刻，上述监督解决门径不住手本质。

广东证监局

2026年7月7日

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