广发证券股份有限公司海北设备保温

对于蓝盾信息安全本事股份有限公司刊行股份及支付现款购买金钱并召募配套资金暨关联来回限售股份上市通顺事项的核查主见

笔据《中华东说念主民共和国公司法》、《中华东说念主民共和国证券法》、《创业板上市公司证券刊行管束暂行主见》、《上市公司要害金钱重组管束主见》、《圳证券来回所创业板股票上市国法》等关联法律国法，广发证券股份有限公司（简称“广发证券”或“立财务照拂人”）动作蓝盾信息安全本事股份有限公司（简称“公司”、“上市公司”或“蓝盾股份”）刊行股份及支付现款购买广州华炜科技有限公司（以下简称“华炜科技”）1.股权并召募配套资金暨关联来回的立财务照拂人，对蓝盾股份刊行股份及支付现款购买金钱并召募配套资金限售股份央求上市通顺事项进行了审慎核查，现将核查情况及核查主见发表如下：

、本次非公建造行股份大约

经证券监督管束委员会（以下简称“证监会”）《对于核准蓝盾信息安全本事股份有限公司向张远鹏等刊行股份购买金钱并召募配套资金的批复》（证监许可【215】356 号）核准，蓝盾股份向张远鹏刊行 4,252,65 股股份、向史利民刊行 2,525,11 股股份、向梁发柱刊行 996,81 股股份、向张宇弋刊行996,81 股股份、向程庆国刊行 93,267 股股份、向兵刊行 664,476 股股份、向曹冬平刊行 597,942 股股份、向黎讴刊行 597,942 股股份、向张萍刊行 597,942股股份、向赵隽刊行 132,895 股股份、向新疆阳信盈昇股权投资结伙企业（有限结伙）刊行 996,81 股股份、向中山中科创业投资有限公司刊行868,596 股股份、向中山中科阜鑫投资管束有限公司刊行 868,596 股股份、进取海祥禾泓安股权投资结伙企业（有限结伙）刊行 781,737 股股份、向广州至善创业投资结伙企业（有限结伙）刊行 781,737 股股份、向中山中科恒业投资管束有限公司刊行 39,868股股份、向梅州中科客创业投资有限公司刊行 39,868 股股份购买其悉数捏有的广州华炜科技有限公司 股权。上述向张远鹏等 17 名来回对象刊行的悉数17,371,93 股股份的上市日历为 215 年 5 月 5 日。

215 年 5 月 15 日，公司召开 214 年年度鞭策大会海北设备保温，审议通过 214 年年度职权分拨案，向举座鞭策每 1 股派 .1 元东说念主民币现款，同期，以本钱公积向举座鞭策每 1 股转增 12 股。该转增事项于 215 年 5 月 29 日试验完了，张远鹏等 17 名来回对象所捏有的 17,371,93 股增多为 38,218,246 股。

215 年 9 月 11 日，公司召开 215 年三次临时鞭策大会，审议通过 215年半年度职权分拨案，向举座鞭策每 1 股派 .25 元东说念主民币现款，同期，向举座鞭策每 1 股送红股 1 股，铁皮保温施工以本钱公积金向举座鞭策每 1 股转增 9 股。该送转事项于 215 年 1 月 14 日试验完了，张远鹏等 17 名来回对象所捏有的38,218,246 股增多为 76,436,492 股。

限制本核查主见出具日，公司总股本为 1,175,61,94 股，其中有限售要求股份 419,17,21 股，占公司总股本的 35.67，限售要求股份为 755,891,73股，占公司总股本的 64.33。

二、央求破除股份限售鞭策履行得意情况

（）本次央求破除股份限售的鞭策所作得意

1、股份锁如期得意

（1）张远鹏、史利民、梁发柱、张宇弋、程庆国、兵、黎讴、曹冬平、张萍、赵隽（以下称“当然东说念主认购”）得意：

①当然东说念主认购通过本次来回所认购的上市公司股份自股份刊行已毕之日起十二个月内不得转让。

②上述锁如期满后，上市公司在其照章公布 215 年财务报表和华炜科技215 年度《项审核评释》后，按照交所国法的早往改日起二十个责任日之后，当然东说念主认购可转让其在本次来回中获取的上市公司股票份额的 3。

③上市公司照章公布 216 年财务报表和华炜科技216 年度《项审核评释》后，按照交所国法的早往改日起二十个责任日之后，当然东说念主认购可转让其在本次来回中获取的上市公司股票份额的 3。

④上市公司照章公布 217 年财务报表和华炜科技217 年度《项审核评释》后，按照交所国法的早往改日起二十个责任日之后，当然东说念主认购可转让其在本次来回中获取的上市公司股票份额的 4。

⑤当然东说念主认购应确保华炜科技 214 年度、215 年度、216 年度、217年度经审计筹算行为现款流量净额以及 217 年末应收账款余额在 217 年度《项审核评释》出具日之前回款的悉数金额不低于上述各年度经审计实质净利润悉数金额的 65（即“214 年度至 217 年度经审计筹算行为产生的现款流量净额悉数额+217 年末经审计应收账款余额在 218 年 1 月 1 日至《项审核评释》（217 年度）出具之日应收账款回款额≧214 年度至 217 年度经审计实质净利润悉数金额*65”）海北设备保温，不然当然东说念主认购届时所捏有的上市公司统统股份应在照章公布 217 年财务报表和地点公司 217 年度《项审核评释》及《减值测试评释》后，按照交所国法的早往改日起蔓延锁定 12 个月。